2020-10-29

       香港牌照1号金融牌照

随着改革开放政策的不断深入，中国经济水平有了极大提升，居民生活水平日渐提高，消费和投资市场茁壮成长，催生出很多具有相当实力的金融服务企业，培养出大量金融专业人才。而这些企业和人才为获得更好的发展，逐渐将目光投向国际金融市场，而香港作为距离内地最近的国际金融中心，自然会成其首选发展地。但香港对于金融行业有严格的准入制度，想要在香港从事金融服务业，必须申请相应的金融服务准入牌照。今天，香港金融1号牌照（证券交易牌照）的申请流程。

香港金融1号牌照是指在香港从事证券交易业务的必要条件，取得该牌照的公司，可以为客户提供股票、股票期权、债权、互惠基金的买卖和经济人服务，同时还可进行单位信托基金配售及包销证券提供买卖服务。由于香港金融开放程度很高，因此某些在国内不被允许的金融证券服务，也可以在香港开展（必须取得相应牌照）。对于1号牌照来说，就包括证券中介牌照（小1号牌照，可根据介绍的客户数量，收取大1号牌照持有机构给予的回佣）和证券经济牌照（大1号牌照，进行传统的券商服务业务）。
无论打算申请哪种类型的牌照，都需要以一家香港公司为依托。所以要申请香港1号牌照，就必须有一家合乎要求的香港公司。所谓合乎资格，主要为公司和人员两个方面：
1.必须在香港境内、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注册备案的*公司。
2.设立完整健全的公司风险控制制度和管理架构，公司高级管理人员必须通过香港金管局证监会的认证，以确定其能够有效应对可能发生的风险和危机。
当满足香港公司及人员的要求后，即可准备相应资料，进行金融1号牌的申请工作。而这项工作也分为两个方面：130937
1、资料准备06165
申请1号牌照的资料主要包括香港公司注册证书、商业登记证、公司章程、公司董事及高级人员身份信息等；
公司高级管理人员的资历、学历证明，公司风险控制和企业架构资料，公司认购资本数和流动资金证明等
2、资料递交
当准备完毕以上资料后，即可递交香港证监会，进行1号牌照审批。
经过一段时间审批后，香港证监会会向申请人发出审核结果（通过或拒绝申请）的通知。而在成功取得香港金融1号牌照后，还需要每月提交财务及经营计划报表。